证券从业资格培训

证券从业人员资格是由中国证券业协会负责组织的统一，证券资格是进入证券行业的必备，是进入银行或非银行金融、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格是从事证券职业的道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。

证券资格是个人财商水平的一个体现，是个人进行投资获利的知识工具。
　证券从业无论在国内、国外都是“金领”的职业追求。
　证券投资、个人财富与比尔*盖茨比肩、目前证券投资跻身首富的沃伦*巴菲特曾经说过：“如果一个即将毕业的工商管理硕士问我如何才能很快致富，我会一只手捂着鼻子，一只手指着华尔街。” 中国的“华尔街”对每一个有志者开放了！

证券业是距离金钱财富直接的行业，知识和能力是跨入这个行业、成就人生的根本。

概括地说，证券从业中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业。具体而言，证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金管理公司、基金托管中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；证券投资咨询中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；证券资信评估中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业。相关不得聘用未取得执业的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业或者因违反本办法被协会注销执业的人员，协会可在3年内不受理其执业申请。

　　科目分为基础科目和专业科目。
　　• 基础科目：证券基础知识
　　• 专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金
　　(*单科时间为120分钟。 基础科目为科目，专业科目可以自选。)

　　• 单选60道，一个0.5分，共30分。
　　• 多选40道，一个1分，共40分。
　　• 判断60道，一个0.5分,共30分。

　　单项选择题共60小题，每题0.5分，共30分
　　不定项选择题共40小题，每题1分，共40分
　　判断题共60小题，每题0.5分，共30分（2009年开始判断题答错不再倒扣分）
　　试卷总分100分时间为120分钟
　　合计160道题，总计100分，60分及格。

　由协会指定统一使用中国证券业协会编，中国财政经济出版社出版，2010年3月、5月证券从业资格仍使用2009年版及教材，2010年10月、12月证券从业资格使用2010年版及教材。
　　2010年版教材出版信息：2010年6月第1版，2010年6月北京第1次印刷；
　　2010年版教材及辅导书于2010年7月5日统一上市销售。

　　统考，闭卷，采取计算机方式进行。

　　（一）报名截止日年满 18周岁、不大于50岁；
　　（二）具有高中或承认的相当于高中以上文凭；
　　（三）具有完全民事行为能力；

　　采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站（http://www.sac.net.cn/newcn/home），按照要求报名。报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

　　合格可取得合格，长年有效。
　　• 通过基础科目及任意一门专业科目的，即取得证券从业资格。
　　• 通过基础科目及任何两科专业科目的，取得证券从业一级资格（蓝色）。
　　• 通过基础科目及其他四科专业科目的，取得证券从业二级资格（紫色）。

　　申请执业的人员应当取得从业资格、被证券从业聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件；申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、本科以上学历及两年以上证券从业经历；申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。执业通过所在向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业。执业不实行分类。取得执业的人员，经委派，可以代表聘用对外开展本经营的证券业务。取得执业的人员，连续三年不在从业的，由协会注销其执业；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业。